經(jīng)查，瑞達(dá)期貨股份有限公司海南分公司存在以下問(wèn)題：一是客戶(hù)信息辦理不妥。二是網(wǎng)絡(luò)事務(wù)管控不到位，對(duì)客戶(hù)反映的狀況未進(jìn)行核實(shí)處理和陳述，互聯(lián)網(wǎng)途徑客戶(hù)信息辦理機(jī)制缺失。三是運(yùn)營(yíng)出售人員辦理和查核機(jī)制缺失，人員招聘、職工檔案檢查和辦理、崗位分工、運(yùn)營(yíng)出售人員客戶(hù)歸屬分配和薪酬核算紊亂，廉潔從業(yè)辦理缺乏。四是恰當(dāng)性辦理履行不到位，危險(xiǎn)測(cè)評(píng)環(huán)節(jié)未全面考慮客戶(hù)信息并審慎評(píng)價(jià)其危險(xiǎn)承當(dāng)承受的才能，未重視客戶(hù)短期內(nèi)提高危險(xiǎn)等級(jí)且前后問(wèn)卷中要害信且你存在為職工出具虛偽離任證明、人為調(diào)高單個(gè)運(yùn)營(yíng)出售人員績(jī)效并與其產(chǎn)生大額資金來(lái)往的景象。

　　上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督辦理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條、第五十七條、第六十條第二款，《證券期貨運(yùn)營(yíng)組織及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第七條、第八條，《期貨從業(yè)人員辦理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十四條第一項(xiàng)的規(guī)則。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督辦理辦法》第一百零九條、《證券期貨運(yùn)營(yíng)組織及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)則》第十八條、《期貨從業(yè)人員辦理辦法》第二十九條的規(guī)則，我局決議對(duì)你采納出具警示函的監(jiān)督辦理辦法，并記入長(zhǎng)時(shí)間資金商場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　假如對(duì)本監(jiān)督辦理辦法不服，能夠在收到本決議書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督辦理委員會(huì)提出行政復(fù)議請(qǐng)求，也能夠在收到本決議書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述辦法不中止履行。